第一章總則

　　第一條為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國 戰(zhàn)略部署， 深化法治央企建設， 推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理， 切實防控風險， 有力保障深化改革與高質量發(fā)展， 根據(jù)《中 華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》 等有關法律法規(guī)， 制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于國務院國有資產監(jiān)督管理委員會 (以下簡稱國資委) 根據(jù)國務院授權履行出資人職責的中央 企業(yè)。

　　第三條本辦法所稱合規(guī)， 是指企業(yè)經營管理行為和員工 履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條 約、規(guī)則，以及公司章程、相關規(guī)章制度等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經營管理過 程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及 其他負面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的， 以提升依法合規(guī)經營管理水平為導向， 以企業(yè)經營管 理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、 完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有 計劃的管理活動。

　　第四條國資委負責指導、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作， 對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相 關規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。

　　第五條中央企業(yè)合規(guī)管理工作應當遵循以下原則：

　　(一)堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組) 領導 作用， 落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求， 把黨的領導貫 穿合規(guī)管理全過程。

　　(二)堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經營管理各領域 各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各 單位和全體員工， 實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

　　(三)堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求， 明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責， 嚴格 落實員工合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。

　　(四)堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管 理體系， 突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理， 充 分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實提高管理效能。

　　第六條中央企業(yè)應當在機構、人員、經費、技術等方面 為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關工作有序開展。

　　第二章組織和職責

　　第七條中央企業(yè)黨委(黨組)發(fā)揮把方向、管大局、促 落實的領導作用， 推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落 實，不斷提升依法合規(guī)經營管理水平。

　　中央企業(yè)應當嚴格遵守黨內法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機 構在黨委(黨組) 領導下， 按照有關規(guī)定履行相應職責， 推 動相關黨內法規(guī)制度有效貫徹落實。

　　第八條中央企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作 用，主要履行以下職責：

　　(一)審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年 度報告等。

　　(二)研究決定合規(guī)管理重大事項。

　　(三)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。

　　(四)決定合規(guī)管理部門設置及職責。

　　第九條中央企業(yè)經理層發(fā)揮謀經營、抓落實、強管理作 用，主要履行以下職責：

　　(一)擬訂合規(guī)管理體系建設方案，經董事會批準后組 織實施。

　　(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等， 組織制定合規(guī)管理具體制度。

　　(三)組織應對重大合規(guī)風險事件。

　　(四)指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

　　第十條中央企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任 人，應當切實履行依法合規(guī)經營管理重要組織者、推動者和 實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。

　　第十一條中央企業(yè)設立合規(guī)委員會，可以與法治建設領 導機構等合署辦公， 統(tǒng)籌協(xié)調合規(guī)管理工作，定期召開會議， 研究解決重點難點問題。

　　第十二條中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官， 不新 增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任， 對企業(yè)主要負責人 負責， 領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作， 指導所屬單位 加強合規(guī)管理。

　　第十三條中央企業(yè)業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責 任，主要履行以下職責：

　　(一)建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程， 開展 合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應對預案。

　　(二)定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗 位職責。

　　(三)負責本部門經營管理行為的合規(guī)審查。

　　(四)及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。

　　(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調查和整改。

　　中央企業(yè)應當在業(yè)務及職能部門設置合規(guī)管理員， 由業(yè) 務骨干擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓。

　　第十四條中央企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管 理工作， 主要履行以下職責：

　　(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計 劃和工作報告等。

　　(二)負責規(guī)章制度、經濟合同、重大決策合規(guī)審查。

　　(三)組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置， 根據(jù) 董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價。

　　(四)受理職責范圍內的違規(guī)舉報，提出分類處置意見， 組織或者參與對違規(guī)行為的調查。

　　(五)組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受 理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設。

　　中央企業(yè)應當配備與經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相 適應的專職合規(guī)管理人員， 加強業(yè)務培訓， 提升專業(yè)化水平。

　　第十五條中央企業(yè)紀檢監(jiān)察機構和審計、巡視巡察、監(jiān) 督追責等部門依據(jù)有關規(guī)定， 在職權范圍內對合規(guī)要求落實 情況進行監(jiān)督， 對違規(guī)行為進行調查， 按照規(guī)定開展責任追究。

　　第十六條中央企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適 用范圍、效力層級等，構建分級分類的合規(guī)管理制度體系。

　　第十七條中央企業(yè)應當制定合規(guī)管理基本制度，明確總 體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內容。

　　第十八條中央企業(yè)應當針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài) 環(huán)保、安全生產、勞動用工、稅務管理、數(shù)據(jù)保護等重點領 域，以及合規(guī)風險較高的業(yè)務， 制定合規(guī)管理具體制度或者 專項指南。

　　中央企業(yè)應當針對涉外業(yè)務重要領域，根據(jù)所在國家(地 區(qū))法律法規(guī)等， 結合實際制定專項合規(guī)管理制度。

　　第十九條中央企業(yè)應當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化 情況， 及時對規(guī)章制度進行修訂完善， 對執(zhí)行落實情況進行 檢查。

　　第四章運行機制

　　第二十條中央企業(yè)應當建立合規(guī)風險識別評估預警機制， 全面梳理經營管理活動中的合規(guī)風險， 建立并定期更新合規(guī) 風險數(shù)據(jù)庫， 對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等 進行分析，對典型性、普遍性或者可能產生嚴重后果的風險 及時預警。

　　第二十一條中央企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合 規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務及職能 部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限完善審查標準、流程、重 點等，定期對審查情況開展后評估。

　　第二十二條中央企業(yè)發(fā)生合規(guī)風險，相關業(yè)務及職能部門應當及時采取應對措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報告。

　　中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、 重大行政 處罰、刑事案件， 或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險事件， 造成或者可能造成企業(yè)重大資產損失或者嚴重不良影響的， 應當由首席合規(guī)官牽頭， 合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調， 相關部門 協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對。

　　中央企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風險事件， 應當按照相關規(guī)定及 時向國資委報告。

　　第二十三條中央企業(yè)應當建立違規(guī)問題整改機制， 通過 健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等， 堵塞管理漏洞， 提升依法 合規(guī)經營管理水平。

　　第二十四條中央企業(yè)應當設立違規(guī)舉報平臺,公布舉報 電話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理違規(guī)舉報， 并就舉報問題進行調查和處理，對造成資產損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規(guī) 定移交紀檢監(jiān)察等相關部門或者機構。

　　中央企業(yè)應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得 以任何形式對舉報人進行打擊報復。

　　第二十五條中央企業(yè)應當完善違規(guī)行為追責問責機制， 明確責任范圍， 細化問責標準， 針對問題和線索及時開展調 查，按照有關規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。

　　中央企業(yè)應當建立所屬單位經營管理和員工履職違規(guī)行 為記錄制度， 將違規(guī)行為性質、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為 考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。

　　第二十六條中央企業(yè)應當結合實際建立健全合規(guī)管理與 法務管理、內部控制、風險管理等協(xié)同運作機制， 加強統(tǒng)籌 協(xié)調，避免交叉重復，提高管理效能。

　　第二十七條中央企業(yè)應當定期開展合規(guī)管理體系有效性 評價， 針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價， 強化 評價結果運用。

　　第二十八條中央企業(yè)應當將合規(guī)管理作為法治建設重要 內容，納入對所屬單位的考核評價。

　　第五章合規(guī)文化

　　第二十九條中央企業(yè)應當將合規(guī)管理納入黨委(黨組) 法治專題學習， 推動企業(yè)領導人員強化合規(guī)意識， 帶頭依法 依規(guī)開展經營管理活動。

　　第三十條中央企業(yè)應當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制， 制定 年度培訓計劃， 將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和 新入職人員培訓必修內容。

　　第三十一條中央企業(yè)應當加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布 合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾， 強化全員守法誠信、合規(guī)經 營意識。

　　第三十二條中央企業(yè)應當引導全體員工自覺踐行合規(guī)理 念，遵守合規(guī)要求， 接受合規(guī)培訓， 對自身行為合規(guī)性負責， 培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

　　第六章信息化建設

　　第三十三條中央企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息化建設，結 合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等 納入信息系統(tǒng)。

　　第三十四條中央企業(yè)應當定期梳理業(yè)務流程，查找合規(guī) 風險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程， 針對關鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。

　　第三十五條中央企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、 投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通， 實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

　　第三十六條中央企業(yè)應當利用大數(shù)據(jù)等技術，加強對重 點領域、關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測， 實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。

　　第七章監(jiān)督問責

　　第三十七條中央企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到 位引發(fā)違規(guī)行為的，國資委可以約談相關企業(yè)并責成整改； 造成損失或者不良影響的，國資委根據(jù)相關規(guī)定開展責任追 究。

　　第三十八條中央企業(yè)應當對在履職過程中因故意或者重 大過失應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在 失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員 開展責任追究。

　　第八章附則

　　第三十九條中央企業(yè)應當根據(jù)本辦法，結合實際制定完 善合規(guī)管理制度， 推動所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。

　　第四十條地方國有資產監(jiān)督管理機構參照本辦法， 指導 所出資企業(yè)加強合規(guī)管理工作。

　　第四十一條本辦法由國資委負責解釋。

　　第四十二條本辦法自 2022 年 10 月 1 日起施行。